中原证券交易版(12月16日中原证券大宗交易以4.33元/股成交500万股，折价10.72%)

中原证券交易版(12月16日中原证券大宗交易以4.33元/股成交500万股，折价10.72%)

中原证券交易版文章列表:

• 1、12月16日中原证券大宗交易以4.33元/股成交500万股，折价10.72%
• 2、中原证券股份有限公司 简式权益变动报告书
• 3、半年净利润下滑近九成！中原证券再收罚单，资管业务存四大违规，总助等高管遭警示
• 4、百年前一场淘金梦 前门附近有四九城最早的金融街
• 5、中原证券今日上市成为A+H券商 将倾力打造金融控股集团

12月16日中原证券大宗交易以4.33元/股成交500万股，折价10.72%

e公司讯，12月16日中原证券大宗交易以4.33元/股成交500万股，折价10.72%，当日中原证券收4.85元，涨0.83%。

（此稿由证券时报e公司写稿机器人“快手小e”完成。）

中原证券股份有限公司 简式权益变动报告书

上市公司名称：中原证券股份有限公司

股票上市地点：上海证券交易所

股票简称：中原证券

股票代码：601375

信息披露义务人：渤海产业投资基金管理有限公司（代表渤海产业投资基金）

住所：天津市河西区马场道59号增1号平安大厦26楼

通讯地址：天津市和平区南京路181号世纪都会写字楼42层4205

权益变动性质：减持、持股比例被动调整

签署日期：2020年10月23日

信息披露义务人声明

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容提要与格式准则第15号-权益变动报告书》（以下简称《准则15 号》）及其他相关的法律、法规和规范性文件编写本报告书。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《证券法》、《收购管理办法》、《准则15号》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）中拥有权益的股份变动情况。

四、截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在中原证券中拥有权益的股份。

五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

第一节 释 义

在本报告书中，除非特别说明，下列简称具有如下含义：

第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

二、信息披露义务人主要负责人情况

三、信息披露义务人持有、控制其他上市公司5%以上的发行在外的股份情况

截止本报告书签署之日，信息披露义务人在境内、境外拥有其他上市公司股份达到或超过该上市公司已发行股份5%的情况：

第三节 权益变动目的及持股计划

一、信息披露义务人本次权益变动目的

本次权益变动是信息披露义务人出于自身资金安排考虑以集中竞价交易方式和大宗交易方式减持其持有的部分上市公司股份，同时因未参与认购上市公司本次非公开发行而被动稀释，导致信息披露义务人合计持股变动比例达到5%。

二、信息披露义务人在未来12个月的持股计划

中原证券于2020年6月11日披露了《中原证券股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2020-049），信息披露义务人计划自上述减持公告披露之日起15个交易日后的6个月内通过集中竞价方式，减持中原证券股份数量不超过77,381,414股，采取集中竞价交易方式，在任意连续90日内，减持股份的总数不超过中原证券股份总数的1%，减持价格根据市场价格确定。上述拟减持股份数量占中原证券当前总股本的1.67%（中原证券股份总数发生变化，系中原证券本次非公开发行导致总股本增加所致）。截止本报告书签署日，信息披露义务人尚未实施完成上述减持计划。

除上述已披露的减持计划外，信息披露义务人拟在未来12个月内继续减持中原证券股份。信息披露义务人将按照相关法律法规的规定及相关承诺，及时履行信息披露义务。

第四节 信息披露义务人权益变动方式

一、本次权益变动前持股情况

本次权益变动前，信息披露义务人合计持有中原证券无限售流通股608,000,000股，占中原证券总股本比例约15.495%。

二、本次权益变动的基本情况

注:1、2019年2月15日，中原证券公告了《中原证券股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2019-009），信息披露义务人拟于2019年3月8日至2019年9月3日期间通过上海证券交易所允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易）减持；

2、2019年9月6日，中原证券公告了《中原证券股份有限公司关于股东减持股份计划的公告》（公告编号：2019-055），信息披露义务人拟于2019年9月30日至2020年3月27日期间通过上海证券交易所允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易）减持；

3、2020年6月11日，中原证券公告了《中原证券股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2020-049），信息披露义务人拟于2020年7月6日至2021年1月2日期间通过集中竞价方式减持。

三、信息披露人义务人在上市公司中拥有权益股份的权利限制情况

1、信息披露义务人持有公司的股份均为无限售流通股。

2、信息披露义务人持有公司的股份无对外质押、冻结等权利限制的情况。

第五节 前6个月内买卖上市公司股份的情况

在本报告签署之日前6个月内，信息披露义务人买卖中原证券股票的情况如下：

第六节 其它重大事项

除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人不存在其他应披露而未披露的其他事项

第七节 备查文件

一、备查文件

1、信息披露义务人企业法人营业执照复印件；

2、信息披露义务人董事及其主要负责人的身份证复印件；

3、信息披露义务人签署的《简式权益变动报告书》。

二、备查地点

本报告书和备查文件置于以下地点，在工作时间供投资者查阅：

1、上海证券交易所

网址：http://www.sse.com.cn/

2、上市公司：中原证券股份有限公司

地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：朱启本

联系方式：0371-69177590

第八节 信息披露义务人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

法定代表人或授权代表：王立新

日期：2020年10月23日

附表：简式权益变动报告书

简式权益变动报告书

信息义务披露人：渤海产业投资基金管理有限公司（代表渤海产业投资基金）

法定代表人或授权代表：王立新

2020年 10 月 23 日

半年净利润下滑近九成！中原证券再收罚单，资管业务存四大违规，总助等高管遭警示

又一家券商因资管业务违规受到监管层处罚。

8月28日河南证监局公布对中原证券的“罚单”，因公司资管业务存在四类问题，河南证监局决定对中原证券实施责令改正的行政监管措施，公司时任总裁助理等三名高管也收到警示函。

值得注意的是，8月27日中原证券公布的半年度报告显示，上半年公司因受计提减值准备同比增加等因素影响，净利润同比下滑近九成。鉴于多数上市券商上半年营收、净利润实现双增长，中原证券的业绩异动引人关注。

资管业务存四项违规

公司及相关高管收罚单

河南证监局官网显示，经查发现中原证券资产管理业务存在以下违规问题：一是对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；二是债券交易管控存在漏洞；三是投资运作违反合同约定的投资策略；四是未能有效规避利益冲突。

图片来源：河南证监局官网

河南证监局指出，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号）第三条第一款，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第六十八条、第七十一条的规定。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，河南证监局决定责令中原证券对上述问题予以改正，并表示公司应高度重视，采取有效措施积极整改并开展内部合规检查，于2020年10月31日前就整改完成情况及合规检查情况提交书面报告。

作为公司资管业务的相关负责人，中原证券三名高管8月28日也收到了河南证监局的罚单。

图片来源：河南证监局官网

河南证监局公布的行政监管措施决定书显示，中原证券时任资产管理业务部门负责人张爱民、时任分管高级管理人员朱建民以及分管资产管理业务的时任总裁助理王晓刚，对公司上述问题负有管理责任，按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，河南证监局决定对上述三人实施出具警示函的行政监管措施。

上半年净利润下滑近九成

从业绩来看，中原证券是上半年上市券商中少有的营收、净利双双同比下滑的券商，其上半年净利润同比降幅接近九成。

根据中原证券披露的半年报，2020年上半年公司实现营业收入12.50亿元，同比下滑2.89%；实现归属于母公司股东的净利润3085.08万元，同比下滑87.14%。截至2020年6月30日，公司总资产合计476.57亿元，其中归属于母公司股东的权益97.06亿元。

图片来源：中原证券2020年半年报

对于净利润下滑，中原证券表示主要受资本市场波动影响，自营及境外业务收入同比下降，公司计提减值准备同比增加。上半年中原证券自营业务收入合计0.50亿元，同比减少1.85亿元；境外业务收入合计-0.45亿元，减少1.27亿元。上半年中原证券信用减值损失增加6003.59万元，增幅74.70%，主要为股票质押业务预期信用损失增加。

根据中原证券此前披露的公告，公司2020年第二季度合并报表计提资产减值准备共计6267.15万元，减少2020年第二季度利润总额6267.15万元，其中对买入返售金融资产计提减值准备4763.92万元，主要对涉及新光圆成股份有限公司（该股票已被实施*ST）、广东银禧科技股份有限公司、深圳市科陆电子科技股份有限公司（该股票已被实施*ST）的股票质押业务计提减值准备3868.67万元以及信用风险较低的股票质押业务按模型计提减值准备894.38万元。

中原证券在半年报中表示，下半年公司固定收益投资业务将结合市场变化，适时调整投资策略，合理避免由于市场波动所引发的利润较大回撤或损失。通过综合运用各种衍生工具的投资组合，有效对冲利率风险，增加盈利机会。

中原证券通过子公司中州国际及其子公司开展境外业务，对于下半年境外业务，公司表示，中州国际将继续以轻资产、低风险业务为主攻方向，加强境内外市场融资服务能力，完善合规风控体系，主动降低杠杆和化解风险。

编辑：于红波

百年前一场淘金梦 前门附近有四九城最早的金融街

提起 “金融街”，很多人都会想到西二环东侧，那片高楼林立的“金融中心区”。

其实，它在北京的历史上，也只能算“第二”。

西二环的金融中心区。北京日报图

真正排名“第一”的，要数前门地区的西河沿街。

东起前门大街，西至南新华街，全长仅1公里。

西河沿位置示意图

老北京人管“河岸”，叫“河沿儿”。

从前，这里位于护城河的南岸，又在前门（即正阳门）西边，因此得名“前门西河沿”。

前门西河沿街东口。张宁/摄

清中叶以后，由于来京经商的“北漂”们，常常聚集在前门一带。

久而久之，他们在这里建会馆、搭戏台、建证券交易所……前门西河沿就成了北京最早的“金融街”。

从工商会馆到最老戏楼 正乙祠

精明的浙商，最先引领了风口。

康熙六年（1667年），浙江在京的银号商人们为了便于商业往来，想在北京建一个集会场所。

西河沿街220号，原本是明朝的道观，供奉着正乙玄坛老祖——财神赵公明，故称正乙祠。

正乙祠戏楼的广亮大门。张宁/摄

浙商看中了这块风水宝地，便集资在此筹建了一个银号会馆，经营货币兑换和存放款业务。

一开始，浙商们只是在正乙祠里上上班、谈谈生意。

为了进一步丰富大家的精神文化生活，1710年，他们决定用挣到的“第一桶金”，把正乙祠扩建一下。

正乙祠戏楼

两年后，祠内搭建戏楼，设置神殿、厅堂、客房，规模不亚于现在的高档俱乐部。

每逢春秋吉日，大摆宴席，邀请戏班。谭鑫培、杨小楼、梅兰芳这样的京剧名角儿，都被请来唱过戏。

然而，好景不长。

民国以后，现代金融业兴起，传统银号开始凋敝盛极一时的正乙祠也走向衰落。

这里被改为仓库、沦为煤铺。建国后，变为教育局招待所，戏台年久失修，一片萧瑟……

正乙祠戏楼上演的《梅兰芳华》，北京日报图。

1995年，当企业家王宇鸣走到西河沿，看到衰败萧条的老戏楼时，决定出资重修戏楼。

正乙祠后来几经修葺，保存完好的戏楼被称为“中国戏楼的活化石”。

夜晚，戏楼不时传出昆曲、京剧的锣鼓铿锵之声，为宁静的胡同平添几分热闹。

民国版的“中央银行” 交通银行

随着清末银号的衰落，外国银行通过借款趁虚而入，成为中国金融业的主宰。

清政府修建京汉铁路，也是借外国人的钱，从而造成“路权”旁落。

为了夺回“路权”，时任大清邮传部铁路总局局长梁士诒提议，趁京汉铁路合同期满，建立交通银行。

前门西河沿9号，交通银行旧址。张宁/摄

当时的邮传部，职能类似于今天的交通部，控制船、路、电、邮四政。

这四项是当政府主要的经济来源，因此从地位上说，邮传部和现在的财政部差不多。

交通银行为了防止员工携款潜逃，在用人上极为严格，奉行保押费制度。

银行规定，分行经理必须交纳白银一万两，保单银五万两方可上任。

交通银行第一任总经理李经楚，是北洋大臣李鸿章的亲侄子，当时在上海开设着中国江南最大的票号“义善源”。

交通银行旧址是中国著名建筑师杨廷宝的代表作，是中西折中式风格。张宁/摄

清亡后，邮传部逐渐形成新的交通系，而交通银行则由最初的股份制银行变成国有银行，由交通系的核心人物主控。

因此，它还曾发行币钞、募集公债，充当北洋政府的财政工具，妥妥的“民国版”中国人民银行。

政治资本的“法宝”之一 盐业银行

和交通银行一样“家底厚实”的，还有盐业银行。

1915年，和袁世凯有姻亲关系的张镇芳，提出官商合股开办盐业银行的建议。

意思是说，政府把所收的盐税，纳入这家银行周转，互利共赢。

前门西河沿7号，盐业银行旧址。张宁/摄

那个年代，盐税是国家税收的主要来源，无论是管盐、还是卖盐，没有不发财的。盐业银行的“潜质”，更是不必言说。

盐业银行开业时资本仅为64万多元，仅短短十年的时间，发展为拥有750万元资本的大银行，成为当时商业银行首富。

只可惜，恰逢张镇芳与张勋在搞“复辟帝制”，失败后便以“背叛民国”的罪名锒铛入狱。

盐业银行以红砖墙为主，具有典型的欧美银行传统风格。张宁/摄

盐业银行“群龙无首”时，善于投机钻营的“洋翰林”吴鼎昌伺机而入，自封为盐业银行的总经理，一举成为金融界大亨。

吴鼎昌有句至理名言：“政治资本有三个法宝，一是银行，二是报纸，三是学校，缺一不可。”

除了当盐业银行总经理，他还办了《大公报》、当过国民政府文官长，身跨金融、新闻、政治三界，在民国简直叱咤风云。

1934年，盐业银行迁到上海，银行的事则由张镇芳的儿子张伯驹以常务董事身份打理。

张伯驹是大少爷，一心一意只喜欢唱戏和收藏古字画，对办银行、赚钱的事不感兴趣。

此后，盐业银行的业绩也日渐衰落。

股民的黄粱旧梦 证券交易所

1916年，京津地区爆发了一场金融危机。

北洋政府滥发纸币，造成通货膨胀，却想把黑锅甩给银行。

于是，政府勒令中国、交通两银行，停止把纸币兑换为银元，引发了北京、天津等地的金融混乱。

前门西河沿196号，中原证券交易所旧址。张宁/摄

为了解决危机，北洋政府决定发行公债，证券交易所应运而生。

1918年，王景芳、岳荣堃等人在北洋政府的批准下，于西河沿196号创建了中国第一家证券交易所。

此后十年，这里的公债交易非常活跃，每天都是人声鼎沸，交易所的收入也相当可观。

抗战期间，北平沦陷，证券交易所被迫停业。新中国成立后，交易所重新开业，但也就热闹了两年。

1952年，证券市场停业后，这里改成了中科院职工宿舍。

交易所内部，一层是曾经的营业大厅，二层四周有西式木楼梯，环廊中央是天井，典型的中西结合建筑。张宁/摄

交易所两层砖木结构的建筑，至今犹存，但已沦为破旧不堪的大杂院，偶尔有几个居民进进出出。

前门西河沿街今貌。张宁/摄

随着世事变迁，昔日热闹非凡的前门西河沿变得门庭冷落。

“金融街”的名号，也早已被西二环东侧的金融商业圈取而代之。

那些西洋式的独特建筑，隐藏着早期“北漂”们的淘金梦，成为退居“边缘”的远景和记忆。

来源 芝麻匠通讯社|作者 杏仁茶

编辑：张鹏

流程编辑 刘伟利

中原证券今日上市成为A+H券商 将倾力打造金融控股集团

本报记者 张国斌

2017年1月3日，中原证券股份有限公司（以下简称中原证券，股票代码：601375.SH）在上海证券交易所挂牌上市，成为全国第八家A H上市券商之一（香港名称为中州证券，股票代码：01375.HK）。

据悉，此次中原证券共发售A股7亿股，募集资金总额28亿元左右，将全部用于补充营运资金，主要用途包括加大高端人才引进，对下属子公司的增资，资本中介业务和自营投资业务的资金配置，支持研究、创新业务和互联网金融业务的发展，以及强化合规风控和信息系统建设等。

两年半完成A H上市

众所周知，中原证券于2014年6月25日在香港联交所主板上市，募集资金15亿港元。2015年8月，在港增发融资，募集资金25亿港元。

“香港上市后，公司步入了较快发展轨道，经营业绩持续大幅增长，还先后实现香港子公司和控股的中原股权交易中心开业，获准牵头发起设立河南法人寿险公司等，呈现良好发展态势，为我们顺利回归A股打下了坚实基础。”中原证券董事长菅明军告诉记者。

据了解，随着国内新股发行节奏加快，中原证券A（爱基,净值,资讯）股回归进程顺利，2016年11月9日通过证监会发审会、11月25日即拿到发行批文，当年底顺利完成A股发行并成为今年上交所第一家上市企业。

至此，仅用两年多时间，中原证券实现了香港上市、增发和A股回归的三大跨越。这也使得其成为国内证券行业中首家先H后A的上市券商。据悉，按照相关规定，中原证券A股上市10个交易日后，将被调整为沪港通标的股。

打造多个上市子公司的金融控股集团

“随证券市场竞争加剧，由于监管奉行‘有多少钱、干多少事’的原则，因而净资本已成行业竞争的关键因素，而上市则是补充净资本最有效的途径。国内有120多家证券公司，目前在A股上市的有26家，香港上市的有14家，剔除A H因素，共有32家上市券商，数量不多。从这个角度，上市券商特别是那些拥有境内外资本市场双通道的公司，将更具竞争优势（爱基,净值,资讯）。”香颂资本执行董事沈萌认为。

菅明军告诉记者，今后公司将充分发挥在内地和香港两地上市的优势，紧紧围绕金融服务实体经济的本质要求，在严格遵守监管规定的前提下，争取再用三年左右的时间，把中原证券打造成一个以证券主业为基础，横跨四板市场和保险业务及其它金融业态在内的，现代化、国际化的大型金融控股集团，使公司综合实力和经济效益稳居全国券商第一方阵，成为A H股的标杆性上市公司之一。

同时，未来三年内中原证券内部也将有5个左右的子公司在新三板或者香港主板上市，比如香港子公司预计将在2019年单独分拆在香港主板上市，期货子公司和直投子公司准备在新三板上市或香港上市，中原股权交易中心未来三年内也准备在新三板上市等。

而具体到2017年，菅明军表示，中原证券将加快由公司牵头发起设立、拟注册资本30亿元的河南法人寿险公司组建，适时进入其它金融业态，并加快向以“投资导向、投行跟进、证券经纪等基础业务为重要保障”的现代经营模式转型，进一步加快公司发展。

（张国斌）